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2017,SEC打响第一枪|EB-5要闻
双击自动滚屏 发布时间:2017-1-19 10:05:36 阅读:1753次 【字体:


2017-01-18?EB5Sir?

题图来源:eastbaytimes.com网站

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一大早,业内朋友传来消息,美国时间,1月17日,旧金山区域中心(SFRC)及其老板Thomas M. Henderson被SEC起诉。

收到消息,我说了句:SEC终于起诉了。坦率地讲,从去年中了解到案件细节,到今天SEC起诉,已经过去了大半年。

Thomas M. Henderson被SEC起诉,源自于几年前与其前合伙人,Allan Young非和平分手,随后在2015年7月起,Allan开始起诉Thomas挪用资金,侵害自身利益。一直到2016年上半年,法院已经指定了接管人,接管相关企业的权益,并且认定Thomas挪用了资金,并同时发函给移民局和SEC,披露了法庭的调查结果以及挪用资金的情况。

也就是16年年中,EB5Sir本人得到了相关的法院诉讼文件,以及法院给移民局和SEC的信函,并且开始小范围地做了些了解,随着Allen起诉Thomas案件的进一步深入发展,更多的信息逐步披露出来,基本已经能够认定Thomas挪用EB-5投资者资金的指控属实,SEC下手也是迟早的事情了。

根据SEC的诉状:

1. 2010起,Thomas通过SFRC,从大约215个EB-5投资者处,募集了大约1.15亿美金,其中大约1.07亿美金投资款和890万发行费;
2. Thomas挪用了应该投入的EB-5项目中的资金,至少960万美金,其中34.6万用作个人房产,380万开了两家餐馆,510万用作其他业务,39.4万支付个人开支;
3. 在发行费之外,Thomas共支付了1660万美金给海外营销机构,比其收到的发行费890万至少,多出750万美金的投资款;
4. Thomas还将投资款在不同项目之间挪用,影响了EB-5投资者满足绿卡的条件;

SFRC涉及7个EB-5项目,主要有:Comprehensive Care养老院、CallSocket呼叫中心、 North America 3PL物流中心、West Oakland Plaza广场、California Gold Medal乳制品厂。而被告,在七个EB-5项目间,互相挪动资金,而不顾及EB-5绿卡的要求,譬如:

1. Comprehensive Care of Oakland, L.P. (“CCOO”) 项目,招募了24名投资者,其中被转移了大致470万到SFRC账户,并且使用大概130万为CallSocket Holding Company购买Tribune Tower建筑;
2. CallSocket,共三期呼叫中心,分别招募了36/31/39名投资者,按照项目文件是三个独立项目,除了资金在几个项目中相互挪用,还挪走250万购买其他项目的仓库,并将二期和三期项目资金分别有1480万和1650万被转移到了SFRC账户;
3. NA3PL物流项目,40名投资者,其中1740万被转移到了SFRC账户;
4. West Oakland Plaza零售中心项目,从2015年11月到2016年9月,只募集了200万美金,但是却有78.6万美金被转移到North America 3PL公司;
5. California Gold Medal项目,从2015年8月到2016年11月,41名投资者,挪用240万购买加州Tipton的物业,挪用180万支付其他费用和服务,并转移140万到SFRC账户;

SFRC被SEC起诉,无论案件怎样进展,又将给EB-5行业带来一个新案例:

1.?案情复杂:SFRC,共涉及7个项目,200多投资者,项目方Thomas缺乏对证券法规的基本尊重,资金挪用严重;
2.?项目直销:区域中心在国内开设直属机构,面对投资者直接销售,招募了绝大多数投资者;
3.?内部举报:SEC调查,是源自于前合伙人Allan Young起诉区域中心负责人Thomas触发的,从去年中所获得的法庭文件显示,在2016年4月时,法官已经让接管人分别去函移民局和SEC,通知SFRC涉嫌挪用资金,请移民局和SEC参与调查。
4.?案中套案:当前,Allan起诉Thomas的案件,当前尚未了解,现在SEC有加入了诉讼。案情性质不一样,一个是合伙人之间诉讼,一个是SEC代表政府部门的欺诈诉讼;
5.?维权复杂:由于涉及7个项目,每个项目中投资者的移民申请状态不一,维权诉讼复杂。就个人了解,呼叫中心一期和二期,投资者已经获得临时绿卡,一期已经递交了I-829申请,三期有部分投资者也已登陆,其他项目投资者才刚刚开始。在不同移民阶段的投资者,会有不同的利益诉求,就本人过去半年多了解而言,Allan和Thomas之间的诉讼,很多投资者早已知晓,并且已经通过法庭文件了解到Thomas挪用项目款,但是一直未采取自救的维权行动,就在于为了维护自己的绿卡申请状态,而更多地受制于Thomas的掌控,毕竟捂着盖子不招来SEC事情不闹大还有可能保住绿卡。这也是EB-5案件相比普通投资欺诈案件的复杂之处;
6.?尽职调查:尽职调查的重要性,再怎样强调都不过分。我们都明白,EB-5的成功,100%依赖于项目。EB-5投资者,在投资之前,做些基本工作的话就有可能避免。如:2015年7月,Allan起诉Thomas,2015年9月,West Oakland shopping center起诉Thomas,美国当地媒体都做了报道,在Google上都能查到相关记录,随着Allan起诉Thomas案件进展,法庭指定接管人查封公司财产等,都在美国媒体有相关的披露。

这几年,SFRC在中国的业务,如火如荼,中国投资者是否因其光鲜的直营店面,而忽略了基本的尽职调查?而投资者,是否又因为各种原因认为没有中间环节,而更加可靠,而且Thomas可是正宗的美国白人。回想这两年发生的大案件,Jay Peak大多通过律师招募,SFRC大多通过自己直属机构招募,不通过所谓的中介机构并不一定能使得你的投资更加安全。

当前,投资者通过各种渠道选择项目,有亲朋好友,有网络大V,有QQ微信群友,投资者需要意识到的是,无论是否有中介机构,你需要明白每个相关方的利益所在,所有给你推荐项目的人,都有可能在背后有利益驱动。

最后,无论你从哪了解到项目,做好自己的功课,有些功课只需要最基本的英文和商业常识。(点击参考:投资者如何选择EB-5项目? | 个人观点、新形势下,选择EB-5项目的两个新要点|个人观点和在垃圾互联网中查找有效信息|EB-5误区漫谈(一))


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